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为市场交易和风险管理

为市场交易和风险管理

操作风险管理以其定义及IOSCO PFMI第17原则作为指引。 企业风险被识别为信息系统或内部流程中的缺陷、人为失误、管理失败或外部事件中断的风险,这些风险将导致大马交易所提供的服务不达标。

业务中断

拥有足够吞吐量、安全措施、设施和资源的适当系统可以降低可能导致集团关键业务职能中断的风险。 本集团拥有全面的业务连续性计划(BCP),包括每年进行测试的灾难复原计划,以确保业务和技术企业的连续性。 除了强制性的行业测试外,本集团还为市场参与者提供BCP操练。 这项工作的目的是确保市场参与者的备份站点/系统能够在发生中断时成功连接到大马证券交易所。

网络安全

大马交易所采用了由国际证券委员会组织(IOSCO)发布的金融市场基础设施的网络弹性以及由大马证券委员会(SC Malaysia) 发布的网络风险管理指南。

身体违规
政策与程序

大马交易所的有效运作在很大程度上取决于其框架、政策、流程和程序的可用性、充分性和有效性。 因此,大马交 为市场交易和风险管理 易所制定了关键框架、政策与程序,其中包括:

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市场波动风险加大,企业如何用好期货避险?这些专业人士给出经验和建议

市场波动风险加大,企业避险需求突出

期市优化资源配置,服务产业转型升级

对接企业实际诉求,深化风险管理服务

掀涨停潮!两大概念同步被热炒,新能源车企却集体下跌,原因是… 结构性行情仍然凸显,A股今日早盘延续震荡走势,盘中跌幅有所扩大,光伏、贵金属、汽车服务、汽车整车、军工等板块表现较活跃,煤炭、保险、航空机场、医药等跌幅较大。 2022-08-10 13:03 Chiplet概念龙头七连板,光伏胶膜概念股仅7只 榜单个股8月以来多数股价出现上涨,上海天洋、东方盛虹、海优新材、联泓新科等个股涨幅均超10%。 2022-08-10 12:24 暴涨350%!科信技术原实控人大举减持,关注函来了 暴涨原因是公司沾边储能、锂电池、通信设备等多个近期热门题材,受到游资甚至不少机构资金的追捧。这些概念当然是噱头,没有实际贡献业绩,比如储能业务至今未产生什么订单。 2022-08-10 08:00 混动车型销量大涨,催化5年10倍市场,概念股出炉(附股) 证券时报·数据宝统计,A股中DHT技术相关的产业链上市公司有23家,今年以来股价平均下跌0.14%,双环传动、光洋股份涨幅居前,年内累计上涨幅度均超30%。 2022-08-10 07:44

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为市场交易和风险管理

今天,中国的大宗商品行业占据着全球半壁江山,体量巨大,可以说影响着地球人的衣食住行,当前这个行业正在发生着深刻的变化。 ☞ 一方面中国经济高速发展阶段已经过去,行业产能相对过剩,利润空间缩小,经营管理需要精细化,新业务模式、新管理方式正在加快引入;

☞ 另一方面,衍生品交易、期现结合、风险管理正在兴起。


01

什么是

CTRM系统?

CTRM(商品交易和风险管理)是Commodity Trading and Risk Management的缩写,是一个集企业信息化管理和风险管理为一体的大宗商品企业综合运营管理系统,又被称为价格风险管理解决方案。

C TRM集业务管理与风险管理为一体,实现业务、法务、仓管、交易、财务、风控、审计等各岗位有效协作, 协助企业提升运营管理。 实时监控和管理商品交易风险,降低损失,提高绩效。


根据企业实际需求进行个性化培训,为企业树立风险管理框架,提高企业从执行层到管理层到决策层的业务和风险管理认知,了解风险管理如何在企业中产生巨大价值,为企业带来巨大的竞争力,从而实现企业的产业升级。


02

CTRM系统

功能结构

CTRM系统功能结构图

CTRM事前、事中、事后管理

CTRM风险管理体系

03

CTRM系统

04

CTRM系统

市场规模

据美国商品技术咨询公司Commodity Technology Advisory(ComTech)的报告, CTRM 市场规模的全球区域分布为北美43%、欧洲35%、亚太15%(主要市场是新加坡与香港)、南美4%、中东与非洲3%(该统计不包括中国,中国市场此类软件的市场应用尚无统计数据,总体规模很小)。


总的来说,目前我国已有的CTRM系统和国际上在核心、服务对象和服务流程上有所差距, 属于刚刚起步阶段。
从发展阶段来讲,很像二十年前的美国市场,大部分企业还处在观念普及的阶段;但 由于中国大宗商品交易规模可观, 从发展的“加速度”来讲,中国市场会以比较快的速度达到,甚至超过欧美市场的量级。 国外CTRM的市场规模,一年20亿美金,最大的一家企业30多亿。 中国的企业数量 大约是国际市场 的3倍,未 来还存在着广阔的发展空间。 据测算,特大型企业、大型企业和中型企业,可能会实现市场规模100到160亿。

05

CTRM系统

随着监管体制及法规制度的完善 , 大宗商品行业正在兴起“期现结合”的业务运营模式, 大宗商品企业面临的市场风险不断变化,企业对于提升风险管理能力需求更加迫切, 为市场交易和风险管理 中国衍生品市场未来将有更大的发展空间。

衍生品估值、市场风险管理具有量化分析属性, 而且风险管理需要持续处理市场数据和企业内部数据,衍生品市场行情是“秒级”实时报价 为市场交易和风险管理 , 因此CTRM系统软件实际上是大宗商品企业的“刚需”,未来几年会进入应 用高峰时期。

未来, CTRM系统软件必定会成为各大上市企业的 整体市场风险管理中重要一环和不可或缺的工具

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亚太监管机构如何处理环境、社会和治理(ESG)中的“环境(E)”问题

  • 旨在减少碳排放的法规
  • 帮助金融业管理气候相关风险的指导方针
  • 有助于发展ESG金融产品行业的法规和政策

减少碳排放

中国全国碳排放交易体系、区域试点碳排放交易体系
印度尼西亚在制定中
日本东京都厅的碳排放限额和交易计划、埼玉县碳排放交易体系
韩国韩国碳排放交易体系
新西兰新西兰碳排放交易体系
菲律宾在考虑中
台湾在考虑中
泰国在考虑中
越南在制定中
澳大利亚 APRA关于气候变化金融风险的审慎实践指南草案
中国中国人民银行(PBOC)银行业存款类金融机构绿色金融业绩评价方案
香港香港金融管理局(HKMA)关于“气候风险管理”的监管政策手册(SPM)模块草案GS-1
马来西亚 在制定中
新西兰在制定中
菲律宾菲律宾中央银行(BSP)第1085号通告“可持续金融框架”, BSP第1128号通告“环境和社会风险管理框架”
新加坡MAS关于银行环境风险管理的指南

管理与气候相关的风险

澳大利亚 APRA关于投资治理的审慎实践指南(SPG530)、APRA关于气候变化金融风险的审慎实践指南草案(适用于持有澳大利亚退休金执照的实体)
香港SFC基金经理操守准则、SFC致证监会认可单位信托及互惠基金的管理公司的通函 - 环境、社会及管治基金
印度印度证券交易委员会(SEBI)关于引入ESG共同基金计划披露规范的咨询文件
日本日本的尽责管理守则
新加坡MAS关于资产管理机构环境风险管理的指南
台湾金融监督管理委员会 (FSC) ESG相关主题投信基金之资讯揭露事项审查监理原则

促进ESG金融产品市场的增长

东盟东盟可持续金融分类法
孟加拉国符合银行和金融机构融资条件的绿色产品
中国绿色债券支持项目目录、 可持续金融共同分类目录报告—气候变化减缓(中国和欧盟)
印度尼西亚规划中
马来西亚 马来西亚国家银行(BNM)基于气候变化和原则的分类法、 SC可持续和责任投资分类法(规划中)
蒙古蒙古绿色分类法 Green Taxonomy
菲律宾在制定中
新加坡GFIT提议的分类法
泰国规划中
越南越南国家银行(SBV)绿色项目目录

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